Bulletin de la Bourse
First Trust Global Risk Managed Income Index ETF (ETP) inscrit à la Bourse de Toronto
FINB de revenu mondial géré en fonction du risque First Trust (le « FNB ») - Une demande d'inscription initiale, dans la catégorie industrielle, a été acceptée à l'égard d'un nombre maximal de 80 000 parts ordinaires (les « parts ordinaires ») et de 20 000 parts de catégorie Advisor (les « parts de catégorie Advisor ») du FNB (collectivement, les « parts »), qui seront toutes émises et en circulation à la clôture d'un premier appel public à l'épargne (le « placement »).
L'inscription des parts entrera en vigueur le mardi 22 juillet 2014 à 17 h 01 en prévision de la clôture du placement avant l'ouverture de la séance le mercredi 23 juillet 2014. Les parts seront admises à la négociation à l'ouverture des bureaux le mercredi 23 juillet 2014 à la confirmation de la clôture.
Le FNB est autorisé à émettre un nombre illimité de parts, dont chacune représente une participation égale indivise dans l'actif net du FNB. Les parts du FNB sont émises et vendues de façon continue et ne sont assujetties à aucune limite quant au nombre maximal de parts pouvant être émises.
L'inscription des participations dans les parts et le transfert de celles-ci seront effectués seulement par l'intermédiaire du système d'inscription en compte administré par Services de dépôt et de compensation CDS inc. (la « CDS »). Les parts doivent être achetées, transférées et remises aux fins d'échange ou de rachat uniquement par l'entremise d'un adhérent de la CDS. La CDS ou l'adhérent de la CDS par l'entremise duquel un propriétaire détient des parts doit effectuer tout paiement ou livrer tout autre bien auquel ce propriétaire a droit, et c'est par son entremise que ce propriétaire exerce tous les droits d'un propriétaire de parts. À l'achat d'une part, le propriétaire ne recevra que l'avis d'exécution habituel puisqu'aucun certificat physique attestant la propriété ne lui sera délivré.
De plus amples renseignements sur les parts figurent dans le prospectus daté du 15 juillet 2014 (le « prospectus »), que l'on peut consulter au www.SEDAR.com. Les termes spécifiques non définis dans les présentes ont la signification qui leur est attribuée dans le prospectus.
Common Units
| Symbole : "ETP " | CUSIP: 33739T 10 5 | Monnaie de négociation : CDN$ |
Advisor Class Units
| Symbole : "ETP.A" | CUSIP: 33739T 20 4 | Monnaie de négociation : CDN$ |
| Teneur de marché désigné : | BMO Nesbitt Burns Inc. |
| Autres marchés : | Aucun |
| Adresse du siège social : | 330, Bay Street Bureau 1300 Toronto, Ontario, M5H 2S8 |
| Courriel : | fraserhowell@firsttrust.ca |
| Site Web : | www.firsttrust.ca |
| Numéro de téléphone du siège social : | (416) 865-8065 |
| Numéro de télécopieur : | (416) 865-8058 |
| Relations investisseurs : | Fraser Howell Tél: (416) 865-8054 Courriel : fraserhowell@firsttrust.ca |
| Chef des finances : | James M. Dykas |
| Secrétaire : | Fraser Howell |
| Constitution : | Le FNB a été constitué sous le régime des lois de la province d'Ontario le 15 juillet 2014 aux termes d'une convention-cadre de fiducie. |
| Gestionnaire et fiduciaire : | FT Portfolios Canada Co. |
| Agent des transferts et agent chargé de la tenue des registres : | Financière Trust Equity, à son bureau principal de Toronto |
| Clôture de l'exercice : | Le 31 décembre |
| Activités de la Société : | Le FNB First Trust cherche à reproduire, dans la mesure du possible, le rendement du NASDAQ Global Risk Managed Income IndexMS, déduction faite des frais. La stratégie de placement du FNBconsiste à investir dans les titres constituants de l'indice et à détenir de tels titres dans la même proportion que celle qu'ils représentent dans l'indice, ou encore à investir dans des titres visant à reproduire le rendement de l'indice et à détenir de tels titres. |
| Parts ordinaires et parts de catégorie Advisor : | La seule différence entre les parts ordinaires et les parts de catégorie Advisor est l'élément frais de service des frais de gestion payables par le FNB à l'égard des parts de chaque catégorie. Par conséquent, la valeur liquidative par part de chaque catégorie pourrait être différente en raison de la différence entre les frais attribuables à chaque catégorie de parts. |
| Conversion des parts : | Les porteurs de parts peuvent convertir des parts de catégorie Advisor en parts ordinaires du FNB ou des parts ordinaires en parts de catégorie Advisor du FNB au cours d'un mois donné. Pour ce faire, les parts doivent être remises et l'adhérent de la CDS du porteur de parts doit remettre à la CDS (à son bureau de Toronto), pour le compte du porteur de parts, un avis écrit faisant état de l'intention du porteur de parts de convertir les parts pendant la période allant du premier jour d'un mois donné jusqu'à 17 h (heure de Toronto) le dernier jour ouvrable précédant le 16e jour de ce mois. Les parts remises aux fins de conversion seront converties le dernier jour de bourse de ce mois (la « date de conversion »). Pour chaque part ordinaire ainsi convertie, le porteur recevra un nombre de parts de catégorie Advisor correspondant à la valeur liquidative d'une part ordinaire le jour de bourse en question, divisée par la valeur liquidative par part de catégorie Advisor à la date de conversion. Pour chaque part de catégorie Advisor ainsi convertie, les porteurs recevront un nombre de parts ordinaires correspondant à la valeur liquidative d'une part de catégorie Advisor le jour de bourse en question, divisée par la valeur liquidative par part ordinaire à la date de conversion. |
| Distributions et réinvestissement automatique : | Les distributions en espèces à l'égard des parts du FNB seront versées mensuellement. Dans la mesure où les frais du FNB excèdent le revenu généré par le FNB au cours d'un mois, d'un trimestre ou d'un exercice, selon le cas, aucune distribution mensuelle ne devrait être versée. Une fois par année, le FNB s'assurera que son revenu et ses gains en capital réalisés nets ont été distribués aux porteurs de parts de manière à ne pas être assujettis à l'impôt sur le revenu ordinaire sur ces sommes. Dans la mesure où le FNB n'a pas distribué tout son revenu ou tous ses gains en capital nets au cours d'une année, la différence entre cette somme et la somme réellement distribuée par le FNB sera versée sous forme de « distribution réinvestie ». Les distributions réinvesties, déduction faite de toute retenue d'impôt requise, seront automatiquement réinvesties dans des parts supplémentaires à un prix égal à la valeur liquidative par part du FNB et les parts seront immédiatement regroupées de sorte que le nombre de parts en circulation après la distribution soit égal au nombre de parts en circulation avant la distribution. |
| Émission de parts initiale : | Conformément aux modalités du prospectus, les parts seront émises et vendues de façon continue et ne seront assujetties à aucune limite quant au nombre maximal de parts pouvant être émises. Le nombre de parts vendues dans le cadre du placement du FNB sera de 80 000 parts ordinaires et 20 000 parts de catégorie Advisor au prix unitaire de 20,00 $. |
