Services de gestion du risque TMX

Services complets de gestion du risque avant négociation pour les marchés boursiers canadiens

Services de gestion du risque (SGR) TMX, soutenus par la haute technologie de risque de Mantara, a été conçu pour relever les défis réglementaires et de gestion du risque confrontant la communauté qui négocie des actions. SGR procure une série de commandes et fonctions robustes de contrôle de risque avant négociation afin d'aider les négociateurs d'actions à se conformer aux exigences réglementaires complexes à venir, tout en répondant aux besoins aiguës de performance et de latence. SGR permet aux utilisateurs d'appliquer une variété de vérifications de risques, de limites de négociations et de mesures de contrôles à leurs flux d'ordres. SGR procure également une surveillance en temps réel du capital total engagé, de l'exposition des ordres en cours d'exécution et de l'exposition au risque de marché intrajournalière à travers toutes les plateformes canadiennes importantes de négociation d'actions.

Caractéristiques clés
  • Mesures complètes et en temps réel de vérification du risque avant la négociation, de notification et de surveillance
  • Accès au marché et surveillance du risque total à travers toutes les plateformes canadiennes importantes
  • Infrastructure et hébergement à faible latence
  • Interface utilisateur graphique personnalisable et dynamique pour gérer les profils de risque et les flux d'ordres
  • Solution entièrement hébergée et gérée, ou déploiement personnalisé en entreprise

Infrastructure des services de gestion des risques

Contrôles du risque exhaustifs
  • Mise en œuvre de vérifications avant négociation robustes n'ayant pratiquement aucune incidence sur la latence afin de respecter la réglementation.
  • Des contrôles empêchent de transmettre au marché des ordres qui contreviennent aux paramètres définis par le client, y compris les limites d'ordres et les limites cumulatives quotidiennes.
  • SGR utilise de l'information sur les prix en temps réel pour assurer un calcul des risques rapide et précis pour la validation d'ordres et la fixation des prix des contrôles de risque et des valeurs.
  • Le service applique des contrôles aux niveaux de l'entreprise, du négociant et du client avec différentes options sur les droits d'accès.
  • Le service regroupe risque et exposition à travers tous marchés boursiers canadiens importants.
Gestion des flux d'ordres et accès aux marchés boursiers
  • Des contrôles de flux d'ordre et de risques à faible latence et en temps réel disposant d'une connectivité à une gamme complète de sources de liquidité au Canada afin de soutenir les clients dont l'accès au marché est parrainé.
  • Surveillance complète des paramètres de risque individuel et regroupé et des expositions avec une interface utilisateur graphique intuitive
  • Tableau de bord puissant pour surveiller, ajuster et gérer les expositions aux risques en utilisant de multiples variables de risque
  • Surveillance des alertes de limites, ajustement des profils de risqué et gestion des flux d'ordres (visualisation des ordres en cours d'exécution, clôture de l'accès au marché, annulation d'ordres) – des activités de négociation boursières individuelles et multiples
Options de services
  • Entièrement hébergée et gérée par TMX, le service est une solution rapidement commercialisable qui permet aux participants d'éviter les importants investissements en temps, en argent et en ressources associés à la mise en œuvre et au soutien de la technologie et de l'infrastructure de gestion du risque avant négociation.
  • Un modèle de déploiement souple permet d'offrir des solutions personnalisées à l'échelle des entreprises à partir d'autres emplacements grâce à l'installation et à l'intégration directes du système des clients par l'intermédiaire du partenaire de TMX, Mantara.

Interface utilisateur graphique de TMX Navigator

Surveiller

Grâce à l'interface utilisateur graphique de Navigator, les clients peuvent surveiller et gérer activement les flux d'ordres et établir des limites de négociation en temps réel. Conçu par Mantara, Navigator procure un affichage entièrement personnalisable des données regroupées sur l'activité boursière pour l'ensemble des marchés canadiens

Contrôler

Avec Navigator :

  • TMX Navigator permet à la société, au négociateur ou au client d'établir et de modifier de façon dynamique et souple de multiples paramètres de risque.
  • Les gestionnaires de risques sont munis d'alertes et de mesures de contrôle automatisées afin de bloquer et d'annuler des activités, au besoin.
  • Les courtiers qui parrainent un accès au marché ont un contrôle direct et exclusif des réglages et ajustement des mesures de contrôle de gestion de risque et de surveillance pour les ordres/activités au sein de la firme de courtage qui parraine. Il est possible de permettre au client de visionner l'information en lecture seule et de recevoir des alertes en temps réel lorsqu'il approche des limites de risques préétablies.

La visibilité, la perspicacité et le contrôle complet qu'offre Navigator accorde au courtier la flexibilité nécessaire pour mieux gérer les risques associés à la négociation électronique, pour gérer les capitaux de manière plus efficiente et pour se protéger contre un effet de levier excessif.

Services de gestion du risque TMX est une solution complète et rapidement commercialisable pour relever les défis réglementaires et de gestion de risques qui prévalent actuellement.

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